2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　選擇題

　　1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ）進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　2.（ ）的頒布，使我國(guó)開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開始施行。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　D.《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》

　　3.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得的申購(gòu)余款包括（ ）。

　　A.申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分

　　B.申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分

　　C.未中簽部分

　　D.發(fā)行價(jià)格下限與上限之間的差額部分

　　4.以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有（ ）。

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

　　C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　5.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（ ）。

　　A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日

　　B.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

　　C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日

　　D.T日為公告刊登日

　　6.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有（ ）。

　　A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

　　B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　7.上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　8.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　9.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ ）優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.穩(wěn)定性

　　10.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ）形式。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

　　11.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　12.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有（ ）。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.安全性

　　C.連續(xù)性

　　D.穩(wěn)定性

　　13.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（ ）。

　　A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交

　　B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交

　　C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

　　D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交

　　14.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ）。

　　A.傭金

　　B.手續(xù)費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.個(gè)人所得稅

　　15.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ）。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.結(jié)算方式不同

　　16.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（ ）。

　　A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)l年以上

　　B.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　17.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。

　　A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　18.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括（ ）。

　　A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　　B.在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告

　　C.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　　D.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告

　　19.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（ ）。

　　A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）×125%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）×25%×行權(quán)比例

　　C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）×125%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）×25%×行權(quán)比例

　　20.投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)（ ）。

　　A.記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額

　　B.記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額

　　C.記減投資者上海證券賬戶基金份額

　　D.記增投資者上海證券賬戶基金份額

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