2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　選擇題

　　21.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ）。

　　A.撮合交易時(shí)間

　　B.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間

　　C.詢價(jià)時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　22.在以下（ ）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　B.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人

　　C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部

　　23.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購(gòu)

　　C.贖回

　　D.交易

　　24.在開放式基金開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　25.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（ ）。

　　A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

　　B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證

　　C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益

　　D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格

　　26.如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（ ）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.向原有股東配售股份

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.以股抵債

　　27.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)（ ）。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.證券投資基金賬戶

　　C.人民幣特殊股票賬戶

　　D.B股賬戶

　　28.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。

　　A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間

　　B.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元

　　C.上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外

　　29.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ）。

　　A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　　B.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　　C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　30.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ）信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程

　　31.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　32.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　33.掛牌公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　35.證券公司的禁止行為有（ ）。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　36.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ）。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出

　　37.上市開放式基金的主要特點(diǎn)有（ ）。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額

　　C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

　　38.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得（ ）。

　　A.作獲利保證

　　B.作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　39.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（ ）。

　　A.買賣方向?yàn)橘I入

　　B.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

　　C.申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

　　D.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

　　40.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。

　　A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　B.流通股價(jià)格

　　C.持有人要求

　　D.公司財(cái)務(wù)情況

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