2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第十章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 基金監(jiān)管

　　單項選擇題

　　1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（ ）個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

　　2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。

　　A.降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（ ）批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.國家工商管理局

　　4.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　5.基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（ ）。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.計提風(fēng)險準備金

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、住所

　　6.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　A.30

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　7.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過（ ）天。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　8.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了（ ），負責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金公會

　　B.基金業(yè)行會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券投資基金業(yè)委員會

　　9.（ ）是日常監(jiān)管的重點。

　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.基金準入

　　D.經(jīng)營運作監(jiān)管

　　10.以下不屬于基金募集申請材料的是（ ）

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.招募說明書草案

　　D.上市公告書

　　11.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

　　A.80％

　　B.75％

　　C.85％

　　D.90％

　　12.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為（ ）。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　13.對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ）。

　　A.在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時維護相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會

　　B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見

　　14.督察長應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　15.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ）以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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