2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章多選題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（ ）。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司

　　B.個(gè)人投資者

　　C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）

　　2.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。?）。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.公開招標(biāo)

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　3.發(fā)行人推銷證券的方法包括（ ）。

　　A.自銷

　　B.承銷

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　4.債券的發(fā)行方式有（ ）。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是（ ）。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　B.最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息

　　C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ）。

　　A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度

　　B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

　　D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表

　　7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（ ）。

　　A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)

　　D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股

　　8.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　9.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是（ ）。

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　10.股息的具體形式可以是（ ）。

　　A.建業(yè)股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　11.股票投資的收益由（ ）組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　12.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（ ）次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　13.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（ ）。

　　A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

　　B.FT—200指數(shù)

　　C.100種股票交易指數(shù)

　　D.綜合精算股票指數(shù)

　　14.現(xiàn)在人們所說的道—瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ）。

　　A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　15.我國(guó)的債券指數(shù)包括（ ）。

　　A.上證國(guó)債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國(guó)債券指數(shù)

　　16.對(duì)上證企業(yè)債指數(shù)樣本說法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

　　B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

　　C.必須是剩余期限在1年以上（含1年）的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

　　D.必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)（BBB）以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券

　　17.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是（ ）。

　　A.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

　　B.合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　　C.主要基于海外上市的中國(guó)公司

　　D.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)l00美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

　　18.恒生流通精選指數(shù)系列由（ ）組成。

　　A.恒生100

　　B.恒生50

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中國(guó)內(nèi)地25

　　19.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（）股份屬于基本不流通股份。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

　　B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　20.深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ ）。

　　A.深證綜合指數(shù)

　　B.深證新指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.深證成分股指數(shù)

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