2011證券從業(yè)《證券交易》第五章第五節(jié)考點

　　第五節(jié) 期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)（熟悉）

　　期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀商（Introducing Broker，IB）。

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍（熟悉）

　　（一）資格條件

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。?）申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　?。?）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　?。?）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　?。?）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。

　?。?）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　?。?）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

　　（二）業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　?。?）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　?。?）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　?。?）介紹業(yè)務(wù)的范圍。

　?。?）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　?。?）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。

　　（4）客戶投訴的接待處理方式。

　　（5）報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。

　?。?）違約責(zé)任。

　?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則（掌握）

　　1.相關(guān)規(guī)定

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　2.證券公司應(yīng)公開信息

　?。?）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

　?。?）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

　　（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　?。?）客戶開戶和交易流程、出入金流程。

　　（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

　　（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　3.禁止事項（證券公司）

　　（1）不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾。

　?。?）不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　?。?）不得代客戶下達交易指令。

　?。?）不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。

　?。?）不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　（6）不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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