2011證券從業(yè)考試《投資基金》模擬試題（11）

　　三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者認(rèn)為，證券投資管理成本的存在使在長期中戰(zhàn)勝市場變得更加困難甚至不可能。（ ）

　　102.開放式基金不是目前國際上的主流基金組織形式。（ ）

　　103.證券投資基金在運(yùn)作中實(shí)行制衡機(jī)制，即投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。（ ）

　　104.基金托管人有權(quán)對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（ ）

　　105.證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對投資者的利益提供了重要的保護(hù)。（ ）

　　106.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。（ ）

　　107.開放式基金應(yīng)保持足夠的現(xiàn)金和流動性高的資產(chǎn)應(yīng)付贖回。（ ）

　　108.更換基金管理人、基金托管人，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。（ ）

　　109.公司型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利，并以股息形式獲取投資收益。（ ）

　　110.對于估值日無交易的證券，可不對其估值。（ ）

　　111.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于成長型基金。（ ）

　　112.如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。（ ）

　　113.股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對比而受到影響；基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。（ ）

　　114.主動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。（ ）

　　115.收入型基金，是指以追求資產(chǎn)的長期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。（ ）

　　116.當(dāng)市場利率上升時，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險。（ ）

　　117.混合基金的風(fēng)險低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。（ ）

　　118.基金進(jìn)行信息披露時，應(yīng)該對其未來一個會計年度的業(yè)績進(jìn)行合理預(yù)測。（ ）

　　119.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。（ ）

　　120.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3.（ ）

　　121.我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（ ）

　　122.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。（ ）

　　123.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證監(jiān)會提出上市申請。（ ）

　　124.基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請基金份額上市交易。（ ）

　　125.封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。（ ）

　　126.自收到核準(zhǔn)文件6個月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集；募集期自發(fā)售基金份額之日起不超過3個月。（ ）

　　127.開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（ ）

　　128.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。（ ）

　　129.我國基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。（ ）

　　130.基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。（ ）

　　131.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人可以由依照基金法設(shè)立的專門從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔(dān)任。（ ）

　　132.《證券投資基金法》規(guī)定，在有利于基金份額投資增值的前提下，基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。（ ）

　　133.《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人可以向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失，由證券監(jiān)管部門監(jiān)督其執(zhí)行。（ ）

　　134.基金托管人退任后，對因其過錯導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失不再承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ）

　　135.基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人的資產(chǎn)，但可與基金托管人的資產(chǎn)混合記賬。（ ）

　　136.目前，我國對企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價收入不征收企業(yè)所得稅。（ ）

　　137.目前，我國開放式基金由注冊登記機(jī)構(gòu)確定基金申購、贖回費(fèi)率。（ ）

　　138.開放式基金的申購費(fèi)只能在申購時收取。（ ）

　　139.開放式基金的贖回費(fèi)在投資人贖回時從基金資產(chǎn)中直接扣除。（ ）

　　140.基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。（ ）

　　141.買入并持有策略要求的市場有較強(qiáng)的流動性。（ ）

　　142.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。（ ）

　　143.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。（ ）

　　144.證券投資基金代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部合規(guī)控制制度應(yīng)包括業(yè)務(wù)操作及技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)急計劃的內(nèi)容。（ ）

　　145.科學(xué)的投資管理戰(zhàn)略只需要能夠通過方案檢驗(yàn)，而通常不需要具有自身的理論基礎(chǔ)的支持。（ ）

　　146.買入并持有策略下的投資組合會依據(jù)短期投資市場的變化而變化。（ ）

　　147.基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。（ ）

　　148.資產(chǎn)管理者進(jìn)行資產(chǎn)配置時，不能脫離投資人的風(fēng)險承受能力而無約束地進(jìn)行。（ ）

　　149.投資人的風(fēng)險偏好是影響其風(fēng)險承受能力的重要因素。（ ）

　　150.在投資組合保險策略下，資產(chǎn)在投資組合中所占比重與該資產(chǎn)的相對價格反方向變動。（ ）

　　151.道氏理論認(rèn)為價格的波動盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。三種趨勢的劃分為其后出現(xiàn)的波浪理論打下了基礎(chǔ)。（ ）

　　152.在股利貼現(xiàn)模型中，市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯誤定價的最關(guān)鍵指標(biāo)。（ ）

　　153.依據(jù)簡單過濾器規(guī)則，如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票；而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。（ ）

　　154.道氏理論認(rèn)為市場價格指數(shù)不能解釋和反映市場的大部分行為。（ ）

　　155.如果股票市場是一個有效的市場，股票的價格反映了影響它的所有信息，那么股票市場上不存在“價值低估”或“價值高估”的股票，那么基金管理人不應(yīng)當(dāng)嘗試獲得超出市場的投資回報，而是努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本。（ ）

　　156.當(dāng)市場收益率曲線大幅波動時，債券到期收益率與其實(shí)際回報率之間的誤差較小。（ ）

　　157.債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國債的債券時所面臨的額外風(fēng)險，即風(fēng)險溢價。（ ）

　　158.投資者對債券要求的收益率與債券流動性無關(guān)。（ ）

　　159.一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對發(fā)行人有利，則債券收益率較低。（ ）

　　160.債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時點(diǎn)上的收益率。（ ）

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