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證券從業(yè)資格證書申請相關問題
如何申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書
申請人通過所在機構向協(xié)會申請。具體程序是：
?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；
（二）機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
?。ㄈ﹨f(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
?。ㄋ模τ诜蠗l件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構向協(xié)會統(tǒng)一領取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構并說明原因。
申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間
協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構補充說明，因此，處理的時間可能會比較長。
執(zhí)業(yè)人員在同一機構內(nèi)部調動業(yè)務崗位，是否要重新申請執(zhí)業(yè)證書？
這要看崗位是如何變動的，如果是從一般證券業(yè)務崗位調到證券投資咨詢業(yè)務或證券資信評估業(yè)務崗位，則需要重新申請執(zhí)業(yè)證書；反之，則不必重新申請，但應當由所在機構向協(xié)會申請變更執(zhí)業(yè)證書。
執(zhí)業(yè)人員在機構之間調動，是否要重新申請執(zhí)業(yè)證書？
按照目前的規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員離開證券從業(yè)機構連續(xù)三年的，執(zhí)業(yè)證書將被注銷。因此，只需要考慮執(zhí)業(yè)證書有效期間，即離開機構后三年內(nèi)又受聘機構的情況：
如果業(yè)務崗位沒有變化或者是從證券投資咨詢業(yè)務崗位變動到一般證券業(yè)務崗位的，則不需要重新申請執(zhí)業(yè)證書。但是，新聘用機構應當向協(xié)會申請變更執(zhí)業(yè)證書；如果是從一般證券業(yè)務崗位變動到證券投資咨詢業(yè)務或證券資信評估業(yè)務崗位的，則需要重新申請執(zhí)業(yè)證書。
執(zhí)業(yè)證書需不需要年檢？
協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書的人員每兩年檢查一次。未通過年檢的，可能被暫停執(zhí)業(yè)或被注銷執(zhí)業(yè)證書。
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