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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》第七章第二節(jié)考點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。
二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)。
證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。
三、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。
四、證券自營業(yè)務(wù)
?。ㄒ唬┳C券自營業(yè)務(wù)含義
?。ǘ┳C券自營業(yè)務(wù)的決策和授權(quán)
（三）證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
?。ㄋ模┳C券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
?。ㄈ┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
八點(diǎn)規(guī)定
六、融資融券業(yè)務(wù)
七、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)
（一）資格條件
?。ǘI(yè)務(wù)范圍
?。ㄈ┳C券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
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