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2011證券從業(yè)《投資基金》第十章第五節(jié)考點(diǎn)
第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管
一、基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
（一）加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
?。ǘ?duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
?。ㄈ┗鹦袠I(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
（四）監(jiān)督長(zhǎng)的監(jiān)督管理
1.職責(zé)（掌握）
2.執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范
?。ㄎ澹?duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
1.高管人員所在單位考核
2.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
3.出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話
4.暫停職務(wù)或者免除職務(wù)
5.離任審計(jì)、離任審查
6.違法違規(guī)處理
二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
?。ㄒ唬┗鸾?jīng)理的任職資格
?。ǘ┗鸾?jīng)理注冊(cè)制度
?。ㄈ┩顿Y管理人員的基本行為規(guī)范
?。ㄋ模┗鸸芾砉緦?duì)投資管理人員的日常管理
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施
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