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2011年《證券交易》輔導(dǎo)之證券公司
1.證券公司的定義
在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設(shè)立條件（掌握）
?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
?。?）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
?。?）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍（掌握）
（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
?。?）證券投資咨詢
?。?）與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬。
?。?）證券承銷與保薦
?。?）證券自營(yíng)
?。?）證券資產(chǎn)管理
?。?）其他證券業(yè)務(wù)從事（4）至（7）項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。
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