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《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》
為切實提高資本市場對外開放水平，2020年9月25日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（以下簡稱《QFII、RQFII辦法》），中國證監(jiān)會同步發(fā)布配套規(guī)則《關于實施〈合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法〉有關問題的規(guī)定》。《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則自2020年11月1日起施行。
按照有關立法程序要求，此前，中國證監(jiān)會已就《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則向社會公開征求意見。總體看來，各方均贊同《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則的主要內容，建議盡快出臺，以提高資本市場開放水平，促進不同開放渠道協(xié)調發(fā)展。一些境內外機構也就進一步擴大開放、放寬準入、便利投資、擴大投資范圍等提出了修改意見和建議。相關單位認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，進一步修改完善了《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則。
《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內容主要涉及以下方面：一是降低準入門檻，便利投資運作。將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，放寬準入條件，簡化申請文件，縮短審批時限，實施行政許可簡易程序；取消委托中介機構數(shù)量限制，優(yōu)化備案事項管理，減少數(shù)據(jù)報送要求。二是穩(wěn)步有序擴大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉融通證券出借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著穩(wěn)妥有序的原則逐步開放，由中國證監(jiān)會商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。三是加強持續(xù)監(jiān)管。加強跨市場監(jiān)管、跨境監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，強化違規(guī)懲處，細化具體違規(guī)情形適用的監(jiān)管措施等。
后續(xù)，中國證監(jiān)會將繼續(xù)秉持開放理念，加快推進資本市場高水平雙向開放。
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