期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》（2021.12.31）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/12/31 09:24:05　字體：大小

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多選題

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，正確的是（?。?。

A、對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

B、發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C、當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商

D、從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

查看答案解析

【答案】

ABC

【解析】

本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條至第三十三條的規(guī)定。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參見(jiàn)教材P224-225。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（12.31）

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