期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨交易場所監(jiān)督管理（2022.06.13）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/06/13 11:51:44　字體：大小

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多選題

《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有（?。?。

A、發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C、期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D、發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨交易場所監(jiān)督管理。規(guī)定發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（1）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（2）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（3）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（4）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（06.13）

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