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建立投資品負(fù)面禁投清單并根據(jù)市場最新情況及時(shí)更新
建立資管業(yè)務(wù)的合規(guī)交易團(tuán)隊(duì),開展嵌入交易流程的合規(guī)交易審查
建立健全相關(guān)的投資交易管理制度辦法,明確規(guī)定投前審批制度及流程,切實(shí)防范投前風(fēng)險(xiǎn)
對資管業(yè)務(wù)的合作機(jī)構(gòu)及交易對手建立名單制管理,并進(jìn)行分類授權(quán)和合作機(jī)構(gòu)內(nèi)部評級(jí),結(jié)合投資業(yè)績等對合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理
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