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適當、及時地識別、計量、監(jiān)測、控制和緩解其業(yè)務線層面或全行范圍內(nèi)的借貸、投資、交易、證券化、表外項目、信托及其他主要活動等造成的風險
確保充分識別聲譽風險、估值的不確定性等銀行風險敞口的經(jīng)濟實質(zhì),并將其納入銀行風險管理程序
明確銀行各類業(yè)務活動的職權(quán)和責任,確保業(yè)務線與風險職能部門之間做到職權(quán)分離
規(guī)定內(nèi)部頭寸限額,并解決違反限額的行為
要求通過結(jié)合相關(guān)風險管理、控制和業(yè)務線對新業(yè)務和新產(chǎn)品進行審查,確保銀行能夠在開展具體活動后管理并控制該活動