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速問速答『正確答案』
(1)合格投資者數(shù)量為300人有誤。根據(jù)規(guī)定,非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對象不得超過200人。
(2)投資者的資質(zhì)不符合規(guī)定。合格投資者應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力,知悉并自行承擔公司債券的投資風險,并符合下列資質(zhì)條件:①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu);②上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品;③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);)④合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII);⑤社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。題目中“企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元,個人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元”,不符合規(guī)定。
(3)債券的期限8個月不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,公司債券的期限應(yīng)為1年以上。
(4)“上市后可以轉(zhuǎn)讓給任意投資人”不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
2022 04/14 19:41
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