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2013證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：子公司設(shè)立
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn)四：子公司設(shè)立
（一）子公司的設(shè)立（有獨(dú)立的法人地位）
由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。
1.子公司形式：
1）全資子公司
2）合資子公司
2.證券公司設(shè)立子公司的條件：
1）最近一年凈資本：12億以上；
2）市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；
3）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合格。
3.對(duì)子公司的監(jiān)管要求：
1）禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（業(yè)務(wù)或地理范圍不能交叉）；
2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；
3）禁止相互持股的情形。禁止子公司持母公司或其他子公司股份；
4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；
5）要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。
母公司、子公司單獨(dú)報(bào)年報(bào)等資料，母公司還要報(bào)合并報(bào)表。
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