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2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管的意義與原則
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專(zhuān)家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
知識(shí)點(diǎn)四：監(jiān)管的意義與原則
（一）意義
1.是保障投資者合法權(quán)益的需要；
2.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要；
3.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要；
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則：有法可依，有法必依
2.保護(hù)投資者利益原則。
保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
一國(guó)或地區(qū)，投資者保護(hù)得越好，資本市場(chǎng)就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越大。
3.“三公”原則：公開(kāi)（充分的透明度）、公平（無(wú)歧視）、公正
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。
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