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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)五、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格
1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
3.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持。
4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
6.3年內(nèi)未受到行政處罰。
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券公司申請(qǐng)保薦資格向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料（了解）。
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