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2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預習：保薦代表人資格條件
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務
知識點六、保薦代表人的資格條件
1.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。
2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目（首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形）中擔任過項目協(xié)辦人。
3.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
4.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?
6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改；逾期仍不符合要求的，撤銷其保薦代表人資格。
保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦人勝任能力考試成績不再有效。
通過任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交申請材料。（了解）
新增：保薦代表人調任本公司直投子公司人之后保薦代表人資格問題。
1.保薦代表人調任本公司直投子公司任職后，可以保留其保共保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務，即不能簽字推薦項目。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務。比照執(zhí)行。
2.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機構和職務等注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部書面報告。
3.如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。
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