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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：國債承銷業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
知識點七、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債。
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記賬式國債
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憑證式國債
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特點
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無紙化國債
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不可上市流通的儲蓄性債券
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發(fā)行交易
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在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易
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通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行
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承銷團(tuán)成員
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①分為甲類成員和乙類成員
②中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構(gòu)可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員 |
中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構(gòu)和郵政儲蓄銀行可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員
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承銷團(tuán)成員數(shù)量限制
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原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家
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原則上不超過40家
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國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。
（一）國債的承銷業(yè)務(wù)資格
1.基本條件：（1）在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)；（2）依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)經(jīng)營活動沒有重大違法記錄，信譽良好；（3）財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力；（4）具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專司部門以及健全的國債投資和風(fēng)險管理制度；（5）信息化管理程度較高；（6）有能力且自愿履行《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》第六章規(guī)定的各項義務(wù)。
2.申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)；（2）營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。
3.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。
4.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。
（二）申請與審批
1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。
2.申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)提交財政部。
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