新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：保薦制度
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
知識點十一、保薦制度
（一）保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
（“雙保”要求）企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進(jìn)行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來負(fù)責(zé)保薦工作。目的是明確保薦機構(gòu)的責(zé)任，將責(zé)任落實到個人。
（二）保薦期限
1.《保薦辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券均需保薦人和保薦代表人保薦。兩個階段：盡職推薦階段、持續(xù)督導(dǎo)階段。從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到完成發(fā)行上市為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。
2.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司再次公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時間及其后1個完整會計年度。
3.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時間及其后3個完整會計年度。主板上市公司再次公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余的時間及其后2個完整會計年度。
（三）保薦責(zé)任
保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查；要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等做出必要的承諾。
（四）監(jiān)管措施
保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。保薦代表人在兩個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計兩次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
