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2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：投資銀行業(yè)務(wù)檢查
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)十二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
（一）非現(xiàn)場(chǎng)檢查
1.非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。
2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要包括證券公司的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容等內(nèi)容。
3.證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)鼓勵(lì)證券公司將年度報(bào)告對(duì)外公開(kāi)披露。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查
現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容是證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性。包括對(duì)機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和對(duì)業(yè)務(wù)的檢查。
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