2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：詢價(jià)對(duì)象

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第五章　首次公開發(fā)行股票并上市的操作

知識(shí)點(diǎn)六：詢價(jià)對(duì)象

詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2012年5月修訂）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，主承銷商自主推薦的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。

詢價(jià)對(duì)象及其管理的證券投資產(chǎn)品（以下稱股票配售對(duì)象）應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

1.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件：（1）依法設(shè)立，最近12個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰；（2）依法可以進(jìn)行股票投資；（3）信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員；（4）具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（5）按照《管理辦法》規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿12個(gè)月。

2.下列機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對(duì)象除應(yīng)當(dāng)符合以上規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（2）信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年，注冊(cè)資本不低于4億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄；（3）財(cái)務(wù)公司成立兩年以上，注冊(cè)資本不低于3億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。

3.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)對(duì)上一年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。

4.詢價(jià)對(duì)象有下列情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：（1）不再符合《管理辦法》規(guī)定的條件；（2）最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上；（3）未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告的。

5.個(gè)人投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備5年以上投資經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。主承銷商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照既定的推薦原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行推薦。

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