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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點(diǎn)十二：上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程
1.T日，申購。
上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買人股票的方式，以價格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。
2.T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
3.T+2日，中國登記結(jié)算公司配合會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，交易所配號。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2日前（含T+2日）提供確定的發(fā)行價格。
4.搖號抽簽、中簽處理。申購日后的第3天（T+3日），發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并進(jìn)行搖號抽簽，中簽處理。中國結(jié)算上海分公司對申購的投資人按確定的新股發(fā)行價格予以扣款。
5.資金解凍。申購日后的第4天（T+4日），發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
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