新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習：股票的上市
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點二十三：股票的上市保薦和持續(xù)督導
根據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則，證券交易所實行股票和可轉債的上市保薦制度。
1.保薦機構應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構；恢復上市保薦人還應當具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格。
2.保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復上市期間和持續(xù)督導期間的權利義務。
3.持續(xù)督導期的規(guī)定：主板IPO，當年剩余年度及其2個完整會計年度，創(chuàng)業(yè)板IPO，當年剩余年度及其3個完整會計年度。
4.保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡人。保薦代表人應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。
5.保薦機構保薦股票上市，應當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構及相關保薦代表人已經(jīng)向中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構向保薦代表人出具的由保薦機構法定代表人簽名的授權書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。
6.上市保薦書應當包括：發(fā)行股票、可轉債的公司概況；申請上市股票、可轉債的發(fā)行情況；保薦機構是否存在可能影響公正履行保薦職責的說明；保薦機構按照有關規(guī)定應當承諾的事項；對公司持續(xù)督導工作的安排；保薦機構和相關保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；保薦機構認為應當說明的其他事項；證券交易所要求的其他內容。
7.保薦人應當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告。
8.保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。
相關鏈接：
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
