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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：ETF和LOF份額認購
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識點四：ETF和LOF份額的認購
1.ETF份額的認購。
ETF份額可以現金認購，也可以證券認購。現金認購是指用現金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。我國的投資者一般可選擇場內現金認購、場外現金認購及證券認購等方式。場內認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用證券交易所的交易網絡系統(tǒng)進行的認購。場外認購是指投資者通過基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構進行的認購。證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以指定的證券進行的認購。
要具有滬深證券賬戶。投資者進行場外現金認購時需要具有開放式基金賬戶或滬深證券賬戶，進行證券認購時需具有滬深A股賬戶。
2.LOF份額的認購。
目前我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務。
LOF的募集分為場外募集與場內募集兩個部分。
場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司開立的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司開立的證券登記結算系統(tǒng)。
基金募集期內，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務資格的證券經營機構營業(yè)部場內認購LOF份額，也可以通過基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網點場外認購LOF份額。
投資者場內認購LOF基金，應該持有深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。場外認購LOF份額，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。
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