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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券投資顧問服務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)八：證券投資顧問服務(wù)
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含義
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證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
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基本原則
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（1）依法合規(guī)。
（2）誠(chéng)實(shí)守信。 （3）公平維護(hù)客戶利益。 |
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基本要求
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（1）人員執(zhí)業(yè)資格。
（2）管理制度建設(shè)。 （3）投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。 （4）證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 （5）對(duì)客戶的告知義務(wù)。 （6）風(fēng)險(xiǎn)揭示。 （7）投資顧問服務(wù)協(xié)議。 （8）投資顧問的研究支持。 （9）服務(wù)收費(fèi)。 （10）業(yè)務(wù)推廣與宣傳。 （11）以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。 （12）留痕管理與記錄保存。 |
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