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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
知識(shí)點(diǎn)十五：基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制
內(nèi)部控制概念、目標(biāo)、原則
1.概念
根據(jù)2008年施行的《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。
2.目標(biāo)：3點(diǎn)。遵守法律法規(guī)；防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效益、確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健和資金安全；查錯(cuò)防弊。
3.原則：4點(diǎn)。健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、審慎性原則。
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