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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券公司的設(shè)立
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn) 證券公司的設(shè)立
（一）公司的設(shè)立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。
4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
（二）注冊(cè)資本要求
注冊(cè)資本與可開展業(yè)務(wù)掛鉤。
| 注冊(cè)資本最低限額 | 可開展業(yè)務(wù) |
| 5000萬 | 經(jīng)紀(jì)、咨詢、財(cái)務(wù)顧問（不動(dòng)用自有資金） |
| 1億 | 承保、自營(yíng)、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任一項(xiàng) |
| 5億 | 承保、自營(yíng)、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上 |
（三）設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
實(shí)行審批制，由證監(jiān)會(huì)審批。
1.行政審批程序：6個(gè)月內(nèi)對(duì)于證券公司設(shè)立申請(qǐng)給予書面回復(fù)。申請(qǐng)獲準(zhǔn)后，證券公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
2.重要事項(xiàng)變更審批要求（以下總的來講均為證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）
?、儆勺C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核事項(xiàng)：
●證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)；
●變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本（不包括上市公司）；
●變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（上市公司除外）；
●變更公司章程中的重要條款。
?、谟勺C監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的包括：
●合并、分立、變更公司形式；
●停業(yè)、解散、破產(chǎn)；
●在境外設(shè)立、收購或參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第七章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)
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