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2014證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：外資參股證券公司的設(shè)立
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
知識點(diǎn) 外資參股證券公司的設(shè)立
（一）外資參股證券公司的設(shè)立條件
1.外資參股證券公司應(yīng)符合的條件涉及：6條
注冊資本、股東資格、取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人、內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、營業(yè)場所、其他。
2.境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：7條
所在國與證監(jiān)會有協(xié)議；3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓參股股權(quán)；持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年沒受處罰；近三年財(cái)報(bào)合格；完善的內(nèi)部控制制度；良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；其他審慎性條件。
境外股東持股比例：累計(jì)不超過1/3，境內(nèi)股東至少1人持股不少于1/3。
3.境外投資者持有上市公司股份的規(guī)定：（掌握）
?。?）持股渠道：交易所購買、證監(jiān)會批準(zhǔn)引入戰(zhàn)略合作伙伴。
?。?）控股比例：內(nèi)資股東至少1人持股不低于1/3；外資股持5%以上需證監(jiān)會批準(zhǔn)。
?。?）對一家上市的證券公司來講，單個(gè)外資股東持股不超20%；全部外資股東持股不超25%。
（二）內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的條件境外股東持股比例不高于1/3。
（三）外資參股證券公司設(shè)立程序（6個(gè)月，15個(gè)工作日）。
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