2014證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

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 第七章　證券中介機(jī)構(gòu)

　　知識點　證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立。子公司、分公司、營業(yè)部

　　（一）子公司的設(shè)立（有獨立的法人地位）

　　由一家證券公司控股，經(jīng)營單項或多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。

　　1.子公司形式：

　　1）全資子公司

　　2）合資子公司

　　2.證券公司設(shè)立子公司的條件：

　　1）最近一年凈資本：12億以上；

　　2）市場占有率不低于行業(yè)中等水平；

　　3）風(fēng)險控制指標(biāo)合格。

　　3.對子公司的監(jiān)管要求：

　　1）禁止同業(yè)競爭（業(yè)務(wù)或地理范圍不能交叉）；

　　2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；

　　3）禁止相互持股的情形。禁止子公司持母公司或其他子公司股份；

　　4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；

　　5）要求建立風(fēng)險隔離制度。

　　母公司、子公司單獨報年報等資料，母公司還要報合并報表。

　　（二）分公司的設(shè)立（沒有法人資格，法律責(zé)任有證券公司承擔(dān)）

　　1.設(shè)立條件：6條（一般了解）

　　2.經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍

　?。?）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的營業(yè)部（只管理，不開展?fàn)I業(yè)部業(yè)務(wù)）；

　?。?）經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的承銷與保薦業(yè)務(wù)；

　?。?）專門做自營業(yè)務(wù)；

　　（4）專門做資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。?）其他。

　　按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，①證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。②分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。③證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。④證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

　　（三）證券營業(yè)部的設(shè)立

　　1.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類上（含B類）。

　　2.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類上（含B類）。

　　3.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類上（含B類），且有一年為A類。

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