2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制

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第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  

　　知識點 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制（熟悉）

　　（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險

　　

　　（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制（8個）

　　1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準的集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準確地介紹集合計劃的相關(guān)內(nèi)容，并應(yīng)當(dāng)充分揭示各種風(fēng)險。

　　3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　4.客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。

　　5.證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　6.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。

　　【例題 判斷題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由證券公司承擔(dān)投資風(fēng)險。 （?。?/p>

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

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