2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

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第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  

　　知識點　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、監(jiān)管職責(zé)

　　

　　二、監(jiān)管措施（熟悉）

　　1.證券公司制作內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。

　　2.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　4.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　5.自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。

　　6.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)要配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相關(guān)監(jiān)管措施進(jìn)行監(jiān)管。

　　8.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。

　　【例題　單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（?。﹤€工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　三、法律責(zé)任（熟悉）

　　（一）《試行辦法》和《實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定

　?。ǘ蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定

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