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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：保證金及擔(dān)保物管理
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 保證金及擔(dān)保物管理
?。ǘ┤谫Y融券保證金比例及計(jì)算（熟悉）
客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。
?。ㄈ┍ＷC金可用余額及計(jì)算（熟悉）
保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。
當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。
?。ㄋ模┛蛻魮?dān)保物的監(jiān)控（熟悉）
維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：
▲除下列情況外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：
1.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。
2.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。
3.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款。
4.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。
5.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。
6.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金，或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金。
7.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)《辦法》規(guī)定的其他情形。
【多選題】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（?。┱鬯懵蔬M(jìn)行折算。
A.ETF折算率最高不超過(guò)90%
B.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%
C.權(quán)證的折算率最高不超過(guò)80%
D.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%
【正確答案】ABD
【答案解析】權(quán)證的折算率為0，C的說(shuō)法有誤。
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