2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識：大宗交易

　　2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經(jīng)開始，為了幫助廣大考生提前備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！

　　大宗交易

　　1.上海證券交易所大宗交易（掌握）

　　（1）進行大宗交易的條件、時間

進行大宗交易的條件	（1）A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣； （2）B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元； （3）基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣； （4）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元； （5）其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
大宗交易的時間	上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報；每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

　　（2）大宗交易的申報
　　
　?。?）大宗交易成交價格的確定

有漲跌幅限制證券	由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定
無漲跌幅限制證券	由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

　　（4）大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

　?。?）大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　（6）每個交易日大宗交易結束后應公布的信息

股票和基金大宗交易	公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息
債券和債券回購大宗交易	公告證券名稱、成交價和成交量等信息

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務（掌握）

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　?。?）下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：

　?、贆嘁骖愖C券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　?、趥笞诮灰祝▏鴤?、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等。

　?、蹖ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易（“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”）。

　?、芙灰姿?guī)定的其他交易。

　?。?）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　?、貯股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；

　?、贐股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；

　　③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；

　?、軅瘑喂P交易數(shù)量不低于5000張（以100元人民幣面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；

　?、輦|押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；

　?、薅嘀籄股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股；

　?、叨嘀换鸷嫌媶蜗蛸I入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份；

　?、喽嘀粋嫌媶蜗蛸I入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

　　★兩交易所的歸納：
　　

　　▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關的申報。

　　▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　?。?）協(xié)議平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為：

權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）	15:00～15:30
公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易	9:15～11:30、13:00～15:30

　?。?）交易價格的確定

權益類證券大宗交易	有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定。
	無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。
債券大宗交易	由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。
專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議	由買賣雙方自行協(xié)議確定。

　　▲債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉交易。

　?。?）交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。

　　▲協(xié)議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。

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