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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識：基金銷售機構(gòu)的準入條件
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
基金銷售機構(gòu)的準入條件
1.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格條件（9點）
第一，資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定；
第二，有專門負責基金代銷業(yè)務的部門；
第三，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
第四，具有健全的法人治理機構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
第五，有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施。
第六，有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術(shù)設施，基金代銷業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準；
第七，制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度。
第八，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的1/2，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷；
第九，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請基金代銷業(yè)務資格條件：8點+4點
3.證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格條件：8點+2點+4點
4.專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格條件：5點+2點+2點+4點
推薦欄目：證券從業(yè)考試
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