2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識：市場準入監(jiān)管

　　2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！

　　市場準入監(jiān)管

　　主要包括以下五類：基金管理公司的設(shè)立審核、基金公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核和基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管。

　　1.基金管理公司設(shè)立審核

　　設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。設(shè)立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機構(gòu)、營業(yè)場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件，同時向中國證監(jiān)會提交書面申請。中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。中國證監(jiān)會采取的審查方式包括：

　　（1）征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見。

　　（2）采取專家評審、調(diào)查核實等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查。

　　（3）自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準備情況。

　　2.基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格審批

　　3.基金管理公司重大事項變更審核

　　基金管理公司下列事項變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

　?。?）變更經(jīng)營范圍。

　?。?）變更股東、注冊資本或者股東出資比例。

　?。?）變更名稱、住所。

　　（4）修改章程。

　　4.基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核

　　基金管理公司可以設(shè)立分公司，或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，如辦事處，并得到證監(jiān)會批準?；鸸芾砉驹O(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送申請材料。

　　2008年4月起，基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要到香港地區(qū)設(shè)立機構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。（新增）

　　5.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

　　2006年5月，《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》。三個方面：

　?。?）在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的股東，不得將所持股權(quán)出讓；出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　?。?）在持股目的方面，法規(guī)規(guī)定基金管理公司股東不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)；股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。

　?。?）在具體審核基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請過程中，中國證監(jiān)會可能就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見，或者根據(jù)審慎鑒定原則要求股東及其實際控制人就有關(guān)事項做出承諾。