【暢學(xué)無阻】《證券市場基本法律法規(guī)》第三章 電子資料

第三章  證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

考點1  證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的要求，證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當做到以下幾點要求：

（1）證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

（2）證券公司應(yīng)當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

（3）證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。此外，證券公司還應(yīng)當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（4）證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度以及證券經(jīng)紀人檔案，加強對證券經(jīng)紀人的日常管理。

考點2  滬港通股票范圍

1.滬股通股票

《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實施辦法》規(guī)定，滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（1）上證180指數(shù)成份股。

（2）上證380指數(shù)成份股。

（3）A+H股上市公司的本所上市A股。

在本所上市公司股票風險警示板交易的股票（即ST、*ST股票和退市整理股票）、暫停上市的股票、以外幣報價交易的股票（即B股）和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，本所可以調(diào)整滬股通股票的范圍。

2.港股通股票

港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（1）恒生綜合大型股指數(shù)的成份股。

（2）恒生綜合中型股指數(shù)的成份股。

（3）A+H股上市公司的H股。

本所上市A股為風險警示板股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股、同時有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票、在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。

考點3  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理

1.資金和證券的來源

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

（1）自有資金和證券。

（2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券。

（3）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金。

（4）依法籌集的其他資金和證券。

證券金融公司可依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等的規(guī)定，通過發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級債等方式籌集資金。

證券金融公司為履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責，可以通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

2.權(quán)益處理

證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

（1）對證券發(fā)行人的權(quán)利。對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。上述所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

（2）證券持有人的收益權(quán)利。證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶的數(shù)據(jù)。證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券的，證券金融公司或者證券公司應(yīng)當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

（3）證券持有人的信息報告與披露義務(wù)。證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計算。

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