《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)（二）

《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)（一）剛剛更完，很多寶寶就迫不及待地開始催考點(diǎn)（二）了。這不，小編已經(jīng)給大家準(zhǔn)備好了，來看看吧！

專項(xiàng)三：金額專項(xiàng)考點(diǎn)
1、區(qū)域性股權(quán)市場實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。
2、私募資金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：
(1) 具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元；
(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的法人單位；
(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
3、發(fā)行人申請?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的相關(guān)上市條件，其中主要的上市條件包括：
(1)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；
(2)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
(3) 市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)等其他條件。
4、在交易類退市標(biāo)準(zhǔn)方面，增加了連續(xù)20個(gè)交易日市值低于3億元退市的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一套由成交量，股價(jià)、股東人數(shù)和市值四大類指標(biāo)組成的交易類退市標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)體系更加豐富完整。
5、在財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市指標(biāo)方面，創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)較科創(chuàng)板進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化，主要包含三類退市標(biāo)準(zhǔn)，分別為：
(1)最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會計(jì)年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元；
(2)最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個(gè)會計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；
(3) 最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見或者否定意見。
6、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等條件符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
(1)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
(2) 證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱集合計(jì)劃)業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
7、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。
8、首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市應(yīng)滿足以下條件：
(1) 最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
(2)最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000 萬元或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元等等。
9、滬股通起始額度為每日130億元人民幣。2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為520億元人民幣。
10、滬港通下的港股通起始額度為每日105 億元人民幣。2018 年5月1日起，滬港通下的港股通每日額度調(diào)整為420億元人民幣。
11、深股通的股票范圍是成分股定期調(diào)整考察截止日期前6個(gè)月A股日均市值不低于人民幣60億元的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股。
12、深股通起始額度每日130億元人民幣。2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為520億元人民幣。
13、深港通下的港股通起始額度每日105 億元人民幣。2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為420億元人民幣。
14、對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，因此投資者在申購、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回。
15、我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費(fèi)為0。
16、中國金融期貨交易所于2006 年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所，注冊資本為5億元人民幣。
17、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元。
18、債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種，結(jié)算為全價(jià)結(jié)算。所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格

專項(xiàng)四：其他專項(xiàng)考點(diǎn)

1、我國證券交易所會員大會應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。

2、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會(我國證券交易所)：
(1) 理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)；
(2)三分之一以上會員提議；
(3) 理事會或者監(jiān)事會認(rèn)為必要。
3、股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
4、 ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位為30萬份、50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級市場的實(shí)物申購與贖回交易。
5、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動單位為(0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為10份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量代低于100萬份。

6、對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手；中證500、上證50合約均為1200手；某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。2年期、5年期國債期貨合約上市首日起，客戶持倉限額為2000手；交割月份之前的一個(gè)交易日起，持倉限額為600手。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

行動和想做永遠(yuǎn)都是一線之隔。所有人都敢想，但是未必都敢做！可敢做的人最終都如愿以償。對于證券考試來說，很多人都想過我考過證券會怎樣怎樣，可真正付出行動的確是屈指可數(shù)。證券考試真正的妙處就在于你不斷向前的勇氣與行動，它帶給你的不只有證書這么簡單，更重要的是它帶給你的是一個(gè)用行動來說話的底氣。

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