關于2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

關于2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

中證協(xié)發(fā)[2017]68號

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產(chǎn)管理公司：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》關于從業(yè)人員年檢的有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、年檢人員范圍

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2017年12月31日的，均應參加本次年度年檢。

證券公司經(jīng)紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。

二、通過年檢的條件

從業(yè)人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：

1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；

2、 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實、準確、完整的；

3、在所持證書有效期內(nèi)，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，其中必修學時不少于20學時。完成規(guī)定學時后，機構已為其提交年檢申請、審核，并通過機構內(nèi)部公示及協(xié)會網(wǎng)站外部公示的；

4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

三、相關工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自2017年4月10日開始，至2017年12月31日截止。

2、各機構應有序安排本年度年檢工作，及時查詢從業(yè)人員管理平臺“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況, 督促從業(yè)人員積極參加后續(xù)職業(yè)培訓并合理安排培訓時間，盡早完成年檢規(guī)定學時。

3、各機構應及時為符合條件的人員提交年檢申請并進行年檢審核。年檢流程如下：機構資格管理員為已完成后續(xù)培訓學時的人員提交年檢申請；機構資格管理員進行年檢審核，審核通過后進入機構內(nèi)部公示（5個自然日）；內(nèi)部公示期滿，自動進入?yún)f(xié)會網(wǎng)站進行外部公示（5個自然日）；外部公示期滿，年檢流程結束。

4、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)、部分機構從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行抽查。

5、年檢結束后，協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所在機構名單。

6、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會網(wǎng)站進行公告。

四、相關工作要求

1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協(xié)會報告。

2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。

中國證券業(yè)協(xié)會
2017年4月7日

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