中國證監(jiān)會2019年法治政府建設(shè)情況

中國證監(jiān)會2019年法治政府建設(shè)情況 

摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2020年4月17日

　　2019年，證監(jiān)會堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅決貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會關(guān)于全面推進(jìn)依法治國的部署，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會黨的十九大，十九屆二中、三中、四中全會，中央經(jīng)濟(jì)工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次會議精神，嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2020年）》（中發(fā)〔2015〕36號，以下簡稱《綱要》）要求，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)，推進(jìn)依法行政各項(xiàng)工作，取得了新的進(jìn)步。

　　一、2019年法治政府建設(shè)工作情況

　　（一）強(qiáng)化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)，完善資本市場制度體系

　　一是夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度，圍繞資本市場重大改革事項(xiàng)加大制度供給。推動《證券法》修訂出臺，為資本市場改革提供了堅實(shí)的法治保障。推動《刑法》修改，重點(diǎn)提高欺詐發(fā)行和信息披露造假等罪名的刑期上限和罰金數(shù)額。持續(xù)推進(jìn)《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改、《期貨法》制定工作，支持配合國務(wù)院相關(guān)部門開展《私募投資基金管理暫行條例》制定工作。推動最高人民法院、最高人民檢察院出臺操縱市場和利用未公開信息交易犯罪刑事司法解釋。

　　二是推進(jìn)資本市場增量改革，實(shí)現(xiàn)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制重大改革落地。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的重要指示，形成以《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》為主干，包括規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則的制度體系。推動最高人民法院出臺司法保障文件。聯(lián)合發(fā)展改革委、人民銀行等部委發(fā)布加強(qiáng)監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見。目前科創(chuàng)板運(yùn)行總體平穩(wěn)，以信息披露為核心的注冊制效果良好，發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新制度經(jīng)受住了市場初步檢驗(yàn)。

　　三是加快建設(shè)多層次資本市場體系，全面深化新三板改革，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場。修訂后的《證券法》完善了多層次資本市場體系的法律基礎(chǔ)。全面深化新三板改革各項(xiàng)措施加快落地，修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，制定《非上市公眾公司信息披露管理辦法》。印發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》，就區(qū)域性股權(quán)市場定位、分類管理、業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險防范、政策支持等方面提出明確要求。

　　四是積極完善資本市場重要制度規(guī)則，補(bǔ)齊制度短板。加強(qiáng)資本市場頂層設(shè)計和改革的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全年出臺規(guī)章10件，規(guī)范性文件23件，重點(diǎn)推進(jìn)發(fā)行審核和并購重組改革，修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，制定《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》，完善上市公司利用并購重組做優(yōu)做強(qiáng)的制度基礎(chǔ)。

　　五是完善規(guī)章、規(guī)范性文件清理長效機(jī)制。開展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。完善證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)文件目錄和文本的信息化、動態(tài)化管理，并從內(nèi)部試運(yùn)行轉(zhuǎn)為向社會開放。目前，數(shù)據(jù)庫收錄資本市場各類規(guī)則4923件，行政處罰決定書2069份，月均訪問量超過10萬人次。

　?。ǘ﹫猿忠婪ㄖ问?，積極履行法定職責(zé)

　　一是繼續(xù)深化行政審批制度改革，依法高效履行行政許可職責(zé)。全年共接收行政許可申請3189件，發(fā)出受理、補(bǔ)正、反饋等通知6101件。持續(xù)推進(jìn)審核標(biāo)準(zhǔn)公開，發(fā)布首發(fā)再融資等業(yè)務(wù)問答。履行股票發(fā)行審核職責(zé)，全年共核準(zhǔn)或注冊206家企業(yè)首次公開發(fā)行股票（IPO），融資2821.85億元；核準(zhǔn)249家上市公司再融資，融資6362.48億元；核準(zhǔn)49家境內(nèi)企業(yè)境外上市融資（包括IPO和增發(fā)），32家企業(yè)完成H股發(fā)行，合計融資1048億港幣。

　　二是強(qiáng)化檢查監(jiān)督等日常監(jiān)管，促進(jìn)市場主體依法規(guī)范運(yùn)作。強(qiáng)化公司監(jiān)管，全年對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施247家次、115家次。加強(qiáng)證券公司等證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取289項(xiàng)行政監(jiān)管措施，對120名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。加大中介服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，全年對2家律所及12名律師采取行政監(jiān)管措施，對1家會計師事務(wù)所及6名注冊會計師采取行政監(jiān)管措施。

　　三是依法查處違法行為，凈化資本市場生態(tài)。重拳打擊康得新、康美藥業(yè)等信息披露違法重大案件。全年共作出行政處罰決定296件，罰沒款金額41.83億元，市場禁入66人。

　　四是優(yōu)化一線自律監(jiān)管，發(fā)揮行業(yè)自律優(yōu)勢。指導(dǎo)滬深交易所完善重點(diǎn)領(lǐng)域制度供給，修訂完善股票上市規(guī)則、會員管理規(guī)則等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則，優(yōu)化營商環(huán)境，強(qiáng)化對會員等市場主體的管理。2019年，滬深證券交易所共作出紀(jì)律處分330余份，提高對暫停交易權(quán)限等資格罰的適用頻率，強(qiáng)化懲戒力度，全國股轉(zhuǎn)公司作出紀(jì)律處分751份。

　?。ㄈ﹫猿謬?yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法

　　一是健全監(jiān)管執(zhí)法制度機(jī)制，加強(qiáng)稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，優(yōu)化行政處罰工作機(jī)制。落實(shí)國務(wù)院全面推行行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”的任務(wù)要求，進(jìn)一步健全行政執(zhí)法機(jī)制體制。加強(qiáng)與人民銀行、發(fā)展改革委部際聯(lián)絡(luò)，明確債券跨市場統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。健全細(xì)化聽證相關(guān)制度規(guī)則，充分保障當(dāng)事人查閱卷宗、陳述申辯的權(quán)利。全年共召開聽證會97場，復(fù)核會84場，堅持開門辦案，加大聽證公開力度，提高行政處罰工作的透明度。

　　二是推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)，探索監(jiān)管新方式。持續(xù)完善誠信數(shù)據(jù)庫，收錄主體信息100萬余條，行政許可信息3.1萬余條，監(jiān)管執(zhí)法信息3萬余條，部際共享信息2371萬余條。加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示工作，互聯(lián)網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺總查詢量攀升至4890萬余次，日均15萬余次，較2018年增長10倍。開展特定嚴(yán)重失信主體“限乘限飛”聯(lián)合懲戒。

　?。ㄋ模?qiáng)化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用

　　一是堅持用制度約束行政權(quán)力，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督。堅持靠制度管事管人，探索建立廉政風(fēng)險登記監(jiān)控機(jī)制，健全針對違紀(jì)違法行為的信訪投訴和舉報登記制度，持續(xù)完善來信、來訪、來電、網(wǎng)站“四位一體”舉報線索平臺。把黨員干部廉政教育作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，開展警示教育及經(jīng)常性教育。

　　二是全面推進(jìn)政務(wù)公開，不斷提高監(jiān)管透明度。全年舉辦新聞發(fā)布會41場，主動發(fā)布新聞200余條，累計回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)和重大輿情80個。修訂《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》，完善政府信息依申請公開內(nèi)部工作流程。證監(jiān)會政府信息依申請公開系統(tǒng)上線運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)信息公開申請在線提交和查詢等功能，提高工作效率，全年共辦理依申請公開政府信息事項(xiàng)666件。

　　三是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。積極做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的答復(fù)工作，將其作為依憲施政、依法行政、回應(yīng)社會關(guān)切和服務(wù)人民的重要體現(xiàn)。全年共承辦人大代表建議224件、全國政協(xié)委員提案92件。

　　四是積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。2019年，共辦理行政應(yīng)訴案件155件，行政訴訟終審勝訴率97.7%，有效維護(hù)監(jiān)管權(quán)威。

　　五是充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復(fù)議案件183件，其中新增150件，結(jié)轉(zhuǎn)33件。針對行政復(fù)議案件審理中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)管問題出具意見建議30余次，有效發(fā)揮了行政復(fù)議監(jiān)督職能。

　　（五）健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　一是發(fā)揮投訴、信訪工作功能，妥善處理投資者訴求。優(yōu)化12386熱線工作機(jī)制，將投訴直轉(zhuǎn)范圍從5個試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)大到全國，全年熱線共處理投資者各類訴求9萬余件。規(guī)范分流各類投訴請求，把涉法涉訴信訪問題導(dǎo)入司法渠道解決，妥善處理廣大投資者訴求，推動解決資本市場各種矛盾。

　　二是穩(wěn)步推進(jìn)行政和解工作，有效化解行政資源與行政效率的矛盾。2019年共收到行政和解申請9件，受理5件。與高盛亞洲、高華證券等九名申請人達(dá)成行政和解協(xié)議，申請人交納和解金1.5億元，行政和解第一案成功落地。修訂后的《證券法》明確規(guī)定行政和解制度，法律基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)。

　　三是完善證券期貨專業(yè)調(diào)解體系機(jī)制，有效化解市場矛盾糾紛。會同最高人民法院建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制，推動“中國投資者網(wǎng)”糾紛解決平臺與“人民法院調(diào)解平臺”互聯(lián)互通。小額速調(diào)機(jī)制推廣至35個轄區(qū)，簽約法人機(jī)構(gòu)203家，比2018年增長170余家。2019年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6900余件，調(diào)解成功5300余件，涉及金額約69億元。

　　四是推動完善證券期貨民事訴訟制度機(jī)制，助力投資者民事維權(quán)。方正科技虛假陳述案二審維持一審示范判決，首單證券群體性糾紛示范判決破題。指導(dǎo)開展證券支持訴訟工作，中小投資者服務(wù)中心累計提起證券支持訴訟19起，股東訴訟1起。為適應(yīng)證券發(fā)行注冊制改革需要，推動《證券法》規(guī)定適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度和先行賠付制度。

　　五是加強(qiáng)投資者教育工作。與教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，強(qiáng)化將投資者教育納入國民教育體系工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，已有3000余所學(xué)校設(shè)置投資者教育課程。將5月15日設(shè)為“全國投資者保護(hù)宣傳日”，開展“走進(jìn)科創(chuàng) 你我同行”“辨真?zhèn)巍ぷR風(fēng)險 做理性私募投資者”等投資者教育專項(xiàng)活動。

　　二、2020年法治政府建設(shè)工作安排

　　2020年，證監(jiān)會將深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會，中央經(jīng)濟(jì)工作會議以及中央全面依法治國委員會三次會議的精神，對照《綱要》要求，堅持市場化、法治化的改革方向，學(xué)習(xí)借鑒國際最佳實(shí)踐，不斷推進(jìn)資本市場改革開放。進(jìn)一步夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度，嚴(yán)格執(zhí)行修訂后的《證券法》，繼續(xù)推進(jìn)《刑法》修改和《期貨法》制定工作，努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實(shí)、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。持續(xù)強(qiáng)化資本市場法制宣傳教育，培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，監(jiān)管干部的法治思維與依法監(jiān)管能力水平顯著提高。完善行政執(zhí)法責(zé)任制，持續(xù)推進(jìn)依法行政，強(qiáng)化依法監(jiān)管、依法治市，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅強(qiáng)的法治保障，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。