證監(jiān)會(huì)發(fā)布《行政處罰委員會(huì)組織規(guī)則》

為更好地適應(yīng)當(dāng)前資本市場(chǎng)執(zhí)法工作的新形勢(shì)，符合新修訂的《行政處罰法》相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)運(yùn)作，我會(huì)對(duì)《行政處罰委員會(huì)組成辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕6號(hào)）進(jìn)行了修訂，于2020年7月3日向社會(huì)公開征求意見，并根據(jù)反饋情況進(jìn)一步完善，名稱修改為《行政處罰委員會(huì)組織規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《組織規(guī)則》），現(xiàn)發(fā)布施行。

《組織規(guī)則》主要修訂內(nèi)容如下：一是明確行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的基本原則。本次修訂明確了行政處罰工作體制應(yīng)當(dāng)遵循行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的基本原則，明確了行政處罰委員會(huì)“對(duì)按規(guī)定接收的案件提出專業(yè)審理意見，對(duì)行政處罰決定進(jìn)行法制審核”的職責(zé)定位，厘清案件審理意見與行政處罰決定的關(guān)系，明確了主任委員負(fù)責(zé)下的“主審—合議”的案件審理制度。二是明確兼職審理委員的職責(zé)和定位。本次修訂對(duì)兼職審理委員制度作出進(jìn)一步明確，兼職委員與專職委員適用相同的任職條件，履行相同職責(zé)，均由證監(jiān)會(huì)聘任，同時(shí)明確了委員任期的規(guī)定。三是明確巡回審理工作機(jī)制。近年來(lái)，為強(qiáng)化行政處罰與交易所一線監(jiān)管的緊密銜接，行政處罰委員會(huì)探索建立了巡回審理工作機(jī)制，對(duì)于提升行政處罰工作效率、便利當(dāng)事人行使申辯權(quán)利發(fā)揮了積極作用,被實(shí)踐證明具有顯著的制度優(yōu)越性，應(yīng)在實(shí)踐中予以堅(jiān)持并不斷完善，本次修訂增加了對(duì)巡回審理工作機(jī)制的相關(guān)規(guī)定。四是規(guī)范案件審理程序。本次修訂明確“普通案件由一名委員主審，兩名委員合議，特殊情況可以增加合議委員。違法事實(shí)清楚、法律依據(jù)明確的案件，可以適用簡(jiǎn)易程序，由一名委員獨(dú)任審理”。同時(shí)，規(guī)定簡(jiǎn)易程序與普通程序的轉(zhuǎn)換情形。根據(jù)案件不同情況適用不同的審理程序，既可以依法保障當(dāng)事人合法權(quán)益，又可以合理配置審理資源，提高執(zhí)法效率。五是完善行政處罰委員會(huì)、主任委員、副主任委員、委員的工作職責(zé)。為進(jìn)一步優(yōu)化“查審分離”體制，在行政處罰委員會(huì)的工作職責(zé)中增加“對(duì)調(diào)查部門移交的大要案進(jìn)行預(yù)溝通”等職責(zé)；在主任委員的工作職責(zé)中增加“召集會(huì)議，會(huì)同證監(jiān)會(huì)首席律師，研究重大、疑難、復(fù)雜案件”職責(zé)，并將“決定案件是否由調(diào)查部門補(bǔ)充調(diào)查或者退回”的職責(zé)交由副主任委員履行；明確副主任委員負(fù)責(zé)行政處罰委員會(huì)的日常管理；在委員的工作職責(zé)中增加“參與案件審理規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等的制定”的內(nèi)容。通過(guò)完善各主體職責(zé)，可進(jìn)一步厘清責(zé)任，理順工作流程，提高執(zhí)法效能。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰委員會(huì)運(yùn)作，依法嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。

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