證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司信息技術管理一般規(guī)定（2022.09.30）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/09/30 14:22:59　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（?。?/p>

A、證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業(yè)協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司信息技術管理一般規(guī)定。證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動，應遵循《證券基金經營機構信息技術管理辦法》等相關規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入，在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現代信息技術手段完善客戶服務體系、改進業(yè)務運營模式、提升內部管理水平、增強合規(guī)風控能力，持續(xù)強化現代信息技術對證券基金業(yè)務活動的支撐作用。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協會及中國證券投資基金業(yè)協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關自律規(guī)則，對證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施自律管理。選項B說法錯誤。

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