2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》模擬試題二

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進行，為了幫助廣大學員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》模擬試題二，祝您學習愉快！

單項選擇題

1、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責任

D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

2、證券公司應建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務事務所

B.律師事務所

C.會計師事務所

D.評估機構(gòu)

3、證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其( )進行審計。

A.年度凈資本計算表

B.風險資本準備計算表

C.風險收益計算表

D.風險控制指標監(jiān)管報表

4、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

D.凈資本與負債的比例不得低于8%

5、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括( )。

A.法律風險

B.財務風險

C.道德風險

D.職業(yè)風險

6、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

A.凈資本為人民幣4 000萬元

B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

7、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

A.法人人格否認

B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

C.累積投票

D.獨立董事

8、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

A.商業(yè)銀行

B.企業(yè)集團財務公司

C.大型工商企業(yè)

D.其他金融機構(gòu)

9、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

10、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

A.上網(wǎng)競價方式

B.發(fā)行認購汪方式

C.上網(wǎng)定價方式

D.儲蓄存款掛鉤方式

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