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證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組
單選題
證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，其內(nèi)部控制的第三道防線是（?。?。
A.項目組
B.質(zhì)量控制
C.業(yè)務(wù)部門
D.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理部門
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【答案】
D【解析】
本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)為內(nèi)部控制的第三道防線，應(yīng)當(dāng)通過介入主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、把控關(guān)鍵風(fēng)險節(jié)點，實現(xiàn)公司層面對投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險的整體管控。參見教材P155。2019年證券從業(yè)3月份考試報名截止到1月31日，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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