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證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采?。?）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.責(zé)令公開說(shuō)明
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.記大過
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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