因證券公司工作人員甲某的執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/11/04 09:16:31　字體：大小

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因證券公司工作人員甲某的執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、出現(xiàn)財產(chǎn)損失的風險是（?。?。

A.市場風險

B.信用風險

C.合規(guī)風險

D.政策風險

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風險的概念。證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。參見教材P162。

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