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來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯：春分 2019/11/28 09:46:49　 字體：大小

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關(guān)于洗錢風險評估指標體系的要求，下列說法錯誤的是（?。?。

A.對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風險等級

B.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤

C.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍

D.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的一年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核

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【答案】

D

【解析】

本題考查洗錢風險評估指標體系的要求。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核，選項D說法錯誤。參見教材P184。

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