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關(guān)于洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/h1>
單選題
關(guān)于洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤
C.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍
D.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
查看答案解析【答案】D【解析】本題考查洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。參見(jiàn)教材P184。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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關(guān)于洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤
C.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍
D.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。參見(jiàn)教材P184。2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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