根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務機構未勤勉盡責

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2020/04/03 09:23:07　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的（　）。

①責令改正，沒收業(yè)務收入

②暫?；蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可

③并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格

A.①②

B.①③

C.②③④

D.①②③④

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【答案】

【解析】

本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定及法律責任。根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。參見教材P507.

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